陕西基金年鉴

近年来,在党中央、国务院的正确领导下,我国基金市场蓬勃发展,行业规模持续扩大,产品曰益丰富,投资者队伍不断壮大,已成为我国多层次资本市场的重要组成部分和居民财富管理的重要渠道。2024年,陕西基金行业顺应市场发展潮流,维护地方经济健康发展大局,积极应对市场风险和压力,坚定信心,唱响行业光明论。

一、顺应基金市场发展潮流,把握时代机遇

当前,我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段。资本市场改革开放步伐加快,为基金行业发展提供了广阔空间。首先,居民财富管理需求日益旺盛。随着居民收入水平不断提高和理财意识逐步增强,居民财富管理需求持续释放,为基金行业提供了源源不断的资金来源。其次,资本市场改革开放深入推进。过去一年,一系列重大改革举措不断推出、落地、实施,为基金行业参与资本市场建设、服务实体经济提供了更多机遇。最后,大数据、云计算、人工智能等新一代信息技术与基金行业深度融合,推动产品创新、服务升级和效率提升,金融科技赋能行业创新发展,为行业发展注入新动能。

二、维护地方基金市场发展,服务区域经济

地方基金市场是全国基金市场的重要组成部分,在服务区域经济发展、支持地方产业升级等方面发挥着积极作用。首先,地方基金可以结合当地产业特色和发展规划,通过设立专项基金,引导社会资本投向科技创新、绿色发展、乡村振兴等重点领域,持续助力地方经济健康发展。其次,通过培育壮大本地机构投资者队伍,提升地方资本市场活跃度和影响力。最后,加强行业监管、投资者教育和保护。地方监管部门不断加强行业合规与交易秩序管理,夯实对基金投资者的教育和保护,提高投资者风险意识和理财能力,维护投资者合法权益。

三、积极应对市场风险和压力,行稳致远

基金行业在快速发展的同时,也面临着国内外资本市场波动、竞争加剧等挑战。我省地方基金行业机构通过加强风险防控、守住风险底线;持续关注提升投研能力,创造长期价值;树立了良好形象,赢得了投资者的信任。

四、强化法治化建设,夯实行业治理基础

法治化是基金行业健康发展的基石,通过完善法律法规体系,有助于进一步推动基金行业法治化、规范化提供了有力保障,也为投资者创造了更加透明、公平的市场环境。我国基金业的发展始终受到国家政策的大力支持,相关政策在规范行业运作、促进市场健康发展、保护投资者权益,在推动金融服务实体经济方面起到了把握航向的重要作用。过去的一年,中央和地方证券业监管部门持续加强执法力度,严厉打击内幕交易、操纵市场、虚假宣传等违法违规行为。同时,地方基金业协会积极推动行业自律,引导从业机构依法合规经营。

五、加强全国性资本市场与地方资本市场联动,注重协调互补

全国性资本市场与地方资本市场之间的关系是多层次、互补性、联动性的。全国性资本市场为地方资本市场提供方向、资金和经验支持,而地方资本市场则为全国性资本市场输送优质企业和创新实践。二者相辅相成、相互促进,共同构成了我国多层次资本市场的完整生态。

本年鉴全面系统椋理了2024年基金行业发展现状、运行机制、监管体系及未来展望,并结合陕西省的具体实践进行了深入分析,包括:

(1)总览篇(第一章至第二章)从宏观角度介绍了我国公募和私募基金行业的发展概况与特点,并聚焦陕西省,分析了该省私募基金行业的发展现状、特点及重要投融资事件,为读者提供了行业背景和区域的视角。

(2)运行篇(第三章至第七章)深入探讨了陕西省政府投资基金的运作情况,展示了优秀股权投资案例、QFLP(合格境外有限合伙人)试点基金的实践以及科技创新投资联盟的创新模式。同时,详细阐述了私募基金的登记与备案流程、管理人合规内控要求以及私募基金行业的监管体系,为从业者提供了实操指导。

(3)投保篇(第八章)聚焦基金投资者权益保护,从全国和陕西省两个层面分析了保护机制及实施情况,强调了投资者权益保护的重要性。

(4)展望篇(第九章)从经济环境、法律政策、监管环境和社会投资环境等多个维度,对陕西省基金行业的未来发展趋势进行展望,为行业参与者提供了前瞻性思考。

(5)法规篇(第十章)系统梳理了私募基金行业相关的法律法规、部门规章、规范性文件及自律规则,并特别收录了陕西省地方政府关于私募基金的相关制度规定,为行业合规运作提供了法律依据。

(6)机构篇(第十一章、第十二章)收录了陕西省基金机构名录及证券投资基金业协会会员信息,展示了协会的职能与会员风采,为行业交流与合作提供参考。

基金行业是资本市场的重要参与者,是居民财富管理的重要渠道,是服务实体经济的重要力量,也是金融业改革开放的重要窗口。当前,我国资本市场改革如火如荼,金融科技日新月异。整体而言,基金行业前途光明,充满希望,但也充满了不确定性。为此,基金行业的发展应以“规范、创新、服务、开放”为核心,推动基金行业与基金市场透明高效、公正公平、健康持续发展,为投资者创造更多价值,同时服务于国家战略和实体经济。

《陕西基金年鉴》已四年连出,难度压力与日倶增。编委会在编纂过程中,吸各方之见,广采百家之长。在此,对关心支持此项工作的各位领导、学者、专家和全体编写人员以及为此付出辛勤劳动的所有人员一并表示诚挚感谢。